Risikokategorien für das Risikomanagement von Großbauprojekten bei der Gebäudewirtschaft der Stadt Köln

Dezernat, Dienststelle  
VI/26 
 
Vorlagen-Nummer  13.01.2023 
 0117/2023 
Mitteilung 
öffentlicher Teil 
Gremium Datum 
Finanzausschuss 06.02.2023 
Betriebsausschuss Gebäudewirtschaft 13.03.2023 
Rechnungsprüfungsausschuss 21.03.2023 
 
Risikokategorien für das Risikomanagement von Großbauprojekten bei der 
Gebäudewirtschaft der Stadt Köln 
Seit dem Jahr 2019 wurden in Kostenfortschreibungsbeschlüssen 10 Kostenfaktoren genutzt, 
um die entstandenen Mehrkosten in einer einheitlichen Form darzustellen (Anlage 1). 
In der Praxis hat sich herausgestellt, dass die Kostenfaktoren nicht immer trennscharf  
zugeordnet werden können und einer Überarbeitung bedürfen. 
Beruhend auf diversen Recherchen bei anderen öffentlichen Bauherren sowie einer  
Auswertung der in der Vergangenheit bei Bauprojekten der Gebäudewirtschaft eingetretenen 
Risiken wurden die folgenden neuen Risikokategorien entwickelt: 
 
1. Änderungen des regulatorischen Umfeldes 
2. Außergewöhnliche Markteinflüsse 
3. Besondere vertragliche Risiken 
4. Besondere Genehmigungsrisiken  
5. Besondere Bauumfeldrisiken  
6. Baugrundrisiken 
7. Spezielle "Bauen im Bestand" - Risiken  
8. Nutzungsänderungen 
9. Planung und Ausführung 
10. Sonstige Risiken  
 
Um die Zuordnung von einzelnen Risiken zu den Kategorien zu vereinfachen und  
vereinheitlichen, wurde ein Katalog mit möglichen Risiken erarbeitet, die der jeweiligen Kate-
gorie zuzurechnen sind (Anlage 2). Der Zuordnungskatalog soll jederzeit angepasst werden, 
wenn in der Praxis andere Risiken auftreten oder bekannt werden. 
 
Die Risikokategorien sollen künftig nicht nur in Kostenfortschreibungsbeschlüssen zur Erläute-
rung dienen, sondern die Basis für das Risikomanagement in Bauprojekten bilden. Sie werden 
bereits bei der Planung von Bauprojekten genutzt und auch den externen Partner*innen für 
die Berichterstattung verbindlich vorgegeben.  
So wird künftig eine geordnete Risikoverfolgung über den gesamten Projektzeitraum

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ermöglicht und es kann ein einheitliches Projektreview erfolgen.

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Verwaltungsintern hat eine Abstimmung der Risikokategorien mit dem Rechnungsprüfungs-
amt stattgefunden.  
 
Anlage 1 - bisherige Kostenfaktoren 
Anlage 2 - Zuordnungskatalog  
 
 
Gez. Greitemann

Anlage 2
Zuordnungskatalog für Risikokategorien
1. Änderungen des regulatorischen Umfeldes1.1 Änderungen der Gesetzgebung
1.2 Änderungen von Richtlinien/Auflagen
1.3 Änderungen aufgrund politischer Vorgaben
1.4 Baustoffe, die nachträglich als gefährlich eingestuft werden 
2. Außergewöhnliche Markteinflüsse 2.1 Marktuntypische Preisentwicklungen bei Rohstoffen
2.2 Marktuntypische Preisentwicklungen bei bezogenen Leistungen
2.3 Auslastung der Baubranche
3. Besondere vertragliche Risiken 3.1 Insolvenzrisiken (jeglicher Vertragspartner*innen)
3.2 Nachforderungen nach Auslauf der Bindungsfrist
3.3 Kündigung infolge von Bauzeitverzögerungen
3.4 "Schadenersatz" nach erfolgter Behinderungsanzeige durch Auftragnehmende
4. Besondere Genehmigungsrisiken 4.1 Nachbarn / Anlieger / Bürgerinitiativen
4.2 Bauaufsicht
4.3 Feuerwehr / Brandschutz
4.4 Umweltbehörden
4.5 Denkmalschutz
4.6 Arbeitsschutz
5. Besondere Bauumfeldrisiken 5.1 Erhöhte Anforderungn an die Baustelleneinrichtung
5.2 Auslagerung 
5.3 Abwicklung in Bauphasen
5.4 Bauen im lfd. Betrieb
5.5 Nachbarbebauung
6. Baugrundrisiken 6.1 Altlasten
6.2 Archäologische Funde/Bodendenkmale
6.3 Grundwasser
6.4 Tragfähigkeit des Baugrundes
6.5 Kampfmittel
6.6 Hochwasser
7. Spezielle "Bauen im Bestand" - Risiken 7.1 Unvollständige Bestandsaufnahme / Mangelhafte Bestandsaufnahme
7.2 Zusätzliche Schadstofffunde
7.3 Bislang unbekannte Leitungen
7.4 unerwartete, zusätzliche Sanierungen (bspw. Bestandsertüchtigung)
7.5 Abbrucharbeiten 
8. Nutzungsänderungen 8.1 Unklare bauliche Anforderungen des Nutzenden / Unzureichend abgestimmtes Bausoll
8.2 Nachträgliche Anforderungen / Wünsche

Anlage 2
9. Planung und Ausführung 9.1 Mangelhafte  Planung  /Unvollständige  Leistungsbeschreibung (Massenmehrung Neubau)
9.2 Mangelhafte / verzögerte Ausführung 
10. Sonstige Risiken 10.1 Elementarschäden/Schäden durch höhere Gewalt
10.2 Corona-induzierte Mehrkosten
10.3 Bauzeitrisiken
10.4 Sonstige Risiken

Anlage 1 
bisherige Kostenfaktoren in Kostenfortschreibungsbechlüssen: 
 
1. Mehrkosten, die dem Bestand 
geschuldet sind 
2. Geänderte Nutzeranforderungen 
3. Auslagerung 
4. Massenmehrungen 
5. Zusätzliche (Fach-) Planerleistungen 
6. verspäteter Baubeginn und 
Bauzeitverzögerung 
7. höhere Submissionsergebnisse 
8. geänderte rechtliche Vorgaben 
9. Nutzung von Synergieeffekten 
10. Sonstiges / Risiko