Bericht der HEAG AG über den Jahresabschluss der HEAG AG und des HEAG-Konzerns zum 31.12.2007

Magistratsvorlage 
 
Eingang Magistrats- 
geschäftsstelle: 
19.06.2008 
Beteiligt vor 
Magistratsbeschlussfassung: 
Dezernat I 
Beteiligungscontrolling 
 
 
an den Magistrat 
   zur Kenntnis 
   zur Beschlussfassung 
 
an die Stadtverordnetenversammlung 
   OBW zur Befassung 
   zur Kenntnis 
   zur Beschlussfassung 
   zur abschließenden Beschluss-        
fassung Fachausschuss 
 OBW bei abschl. Beschluss-
fassung Magistrat 
 
 
 
 
 
 
Nichtöffentlich:    
Verteiler: 
I 
7113 
30 
20 
 
 
Vorlage-Nr. 2008/0302 
 
Magistratsbeschluss-Nr. 
  
 
 
Betreff: Bericht der HEAG AG über den Jah resabschluss der HEAG AG und des HEAG-
Konzerns zum 31.12.2007 
 
Vorlage vom: 19.06.2008 
 
Beschlussvorschlag: 
Der Bericht der HEAG AG über den Jahresabschluss der HEAG AG und des HEAG-Konzerns 
zum 31.12.2007 wird zur Kenntnis genommen. 
 
 
Anlagen: Bericht der HEAG AG 
 
Datenschutzrelevante Anlage:  
 
Beschluss des Magistrats vom

2 
 
 
Begründungsseite zur Magistratsvorlage vom 19.06.2008 
 
Begründung: 
 
Der als „Vorabinformation zur Magistratssitzung am 25. Juni 2008 über den Jahresabschluss 
der HEAG AG und des HEAG-Konzerns“ erstellte Bericht ist dieser Magistratsvorlage als 
Anlage beigefügt. 
 
Der Bericht enthält für die Unternehmen der Stadtwirtschaft, die unter der HEAG AG zu-
sammengefasst sind (HEAG Südhessische Energie AG, bauverein AG, HEAG mobilo 
GmbH) sowie für die HEAG AG und den HEAG-Konzern eine kurze Schilderung der Ge-
schäftslage. 
 
Erläuterungen hierzu werden von den Herren Dr. Klaus-Michael Ahrend und Dr. Markus Ho-
schek vorgetragen. 
 
Darmstadt, 19.06.2008 
 
Der Dezernent I 
 
 
 
 
Walter Hoffmann 
Oberbürgermeister

Vorstand

HEAG Hokling AG - Beteillgungsmanagement
der Wissenschaftsstadt Darmstadt (HEAG)

An die Mitglieder Sitz Darmstadt
des Magistrats der Reg-Gericht Darmstadt HRB 1059

Wissenschaftsstadt Darmstadt ImCarree 1 -64283 Darmstadt
Postfach 11.07 53 -64222 Darmstadt
Telefon (0 61 51) 7 09-2600/-2700
Telefax (0 61 51) 7 09-2609/-2709
www.heag.de

Vorstand:
Dr. Klaus-Michael Ahrend
Dr. Markus Hoschek

Aufsichtsrat
Bericht im Magistrat über den Jahresabschluss von HEAG AG und Oberbürgermeiser Water Hoffmann
HEAG-Konzern (Vorsitzender)

Datum

18. Juni 2008

Sehr geehrte Damen und Herren,

als Anlage erhalten Sie Vorabinformationen zur Magistratssitzung am
25. Juni 2008 über den Jahresabschluss der HEAG AG und des
HEAG-Konzern.

Wir freuen uns, Ihnen vertiefende Informationen in der Magistratssitzung am
25. Juni zu präsentieren.

Gerne stehen wir Ihnen vorab für Rückfragen zur Verfügung.
Mit freundlichen Grüßen

HEAG Holding AG
Beteillgungsmanagement der Wissenschaftsstadt Darmstadt (HEAG)

kat. Lat Mo?

Dr. Klaus- Mate Ahrend Dr. Markus Hoschek

HEeaG

Vorabinformation zur Magistratssitzung am 25. Juni 2008 über den
Jahresabschluss der HEAG AG und des HEAG-Konzern

Unternehmenssituation 2007
HEAG AG

Auf Grundlage des im Jahr 2006 von der Wissenschaftsstadt Darmstadt in Auftrag gegebenen
Gutachtens ist ein Konzept zur Weiterentwicklung des Beteillgungsmanagements erarbeitet und im
Mai 2007 in der Stadtverordnetenversammlung vorgestellt und beschlossen worden.

Der Beschluss sieht vor, dass das Beteillgungsmanagement für die Beteiligungen der
Wissenschaftsstadt Darmstadt an die HEAG AG übertragen wird. Mit der Namensänderung in HEAG
Holding AG - Beteiligungsmanagement der Wissenschaftsstadt Darmstadt sollen die künftigen
Aufgaben und Zuständigkeiten der HEAG AG für alle Beteiligungsgesellschaften verdeutlicht werden.
Das Beteiligungsmanagement soll das Beteiligungscontrolling, die Beteiligungsverwaltung sowie die
Mandatsträgerbetreuung umfassen. Hierbei soll die Abwägung zwischen unternehmerischen und
kommunalen Zielen, vor allem im Hinblick auf die Daseinsvorsorge, stets Berücksichtigung finden.

Der Vorstandsvorsitzende Herr Professor Horst H. Blechschmidt ist zum 31. Oktober 2007
altersbedingt aus dem Vorstand ausgeschieden. Im Dezember des Berichtsjahres hat der Aufsichtsrat
die Herren Dr. Klaus-Michael Ahrend und Dr. Markus Hoschek als neue Vorstandsmitglieder bestellt.
Diese haben zum 1. April 2008 ihre Tätigkeit aufgenommen.

Die Beteiligungsstruktur der HEAG AG hat sich zum Ende des Geschäftsjahres verändert. Nach der
Zustimmung der Aufsichtsräte der HEAG AG und der HEAG Südhessische Energie AG (HSE) im
März 2008 sind mit wirtschaftlicher Wirkung zum 31. Dezember 2007 die Beteiligungen EAG
Entsorgungs-AG und HEAG MediaNet GmbH auf die HSE übergegangen. Der Verkauf ist begründet
in wechselseitigen Abhängigkeiten und Überschneidungen in Kernaufgaben der beiden
Gesellschaften mit der HSE und der Bündelung von Kompetenzen. Durch die Integration dieser
Gesellschaften in den HSE-Konzern ergeben sich in der HEAG AG nun die drei Geschäftsbereiche
Energie, Verkehr und Immobilien.

Weiterhin ist der Beherrschungsvertrag mit der HEAG mobilo GmbH mit Ablauf des
31. Dezember 2007 aufgehoben worden. Davon unberührt bleiben der Ergebnisabführungsvertrag mit
der HEAG mobilo GmbH sowie der Verlustbegrenzungsvertrag zwischen der Wissenschaftsstadt
Darmstadt, dem Landkreis Darmstadt-Dieburg und der HEAG AG über die abzudeckenden Verluste
der HEAG mobilo GmbH. Dadurch ergeben sich keine Veränderungen der wirtschaftlichen
Rahmenbedingungen.

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Auch im Jahr 2007 lag der Schwerpunkt der Tätigkeitsfelder der HEAG AG in der Weiterentwicklung
der Konzernstruktur, der Wahrnehmung des Beteiligungscontrollings und der Zusammenarbeit und
der Unterstützung der Mandatsträger in den Gremien der Beteiligungsgesellschaften im HEAG-
Konzern.

Für die kommunalen Aufsichtsratsmitglieder der Beteiligungsgesellschaften sind die
Vorbereitungsgespräche zu den jeweiligen Aufsichtsratssitzungen fortgeführt worden. Ferner hat in
der Verantwortung der HEAG AG eine Informationsveranstaltung zur wertorientierten
Unternehmensführung stattgefunden. Weiterhin hat die HEAG AG bei der Erarbeitung von
Entscheidungsvorlagen für die städtischen Gremien mitgewirkt und den Beteiligungsbericht der
Wissenschaftsstadt Darmstadt vorbereitet. Eine gemeinsam organisierte Veranstaltung der
Wissenschaftsstadt Darmstadt und der HEAG AG zum Thema Public Private Partnership wurde von
Entscheidungsträgern und Interessenten der Stadt mit großem Interesse besucht.

Zur weiteren Fokussierung auf das Kerngeschäft des Beteiligungsmanagements hat die HEAG AG
Vorbereitungen getroffen, um weite Teile des Immobilienvermögens der Gesellschaft zu veräußern.
Ferner soll die Ausfinanzierung der Pensionsverpflichtungen in Form eines Contractual Trust
Agreement (CTA) erfolgen.

HEAG-Konzern

Die Unternehmen im HEAG-Konzern sind in ihren verschiedenen Geschäftsfeldern einem
zunehmenden Wettbewerb ausgesetzt und richten sich mit frühzeitigen innovativen Entscheidungen
auf die neuen Marktsituationen aus.

Durch die Integration der Gesellschaften EAG Entsorgungs-AG und HEAG MediaNet GmbH in den
HSE-Konzern ergibt sich bei der HEAGAG eine Veränderung der Struktur zu den drei
Geschäftsfeldern Energie, Immobilien und Verkehr.

HEAG Südhessische Energie AG (HSE)

Die HEAG Südhessische Energie AG (HSE) ist die Obergesellschaft im Geschäftsfeld Energie der
HEAG AG. Sie ist mit ihren Tochter- und Beteiligungsgesellschaften der größte eigenständige
Dienstleister für Energie, Wasser und Entsorgung in Südhessen und gehört mit einem Jahresumsatz
von über einer Milliarde Euro zu den größten Regionalversorgern Deutschlands.

Verschiedene externe Einflüsse und Veränderungen auf dem Energiemarkt haben im Berichtsjahr
Einfluss auf die HSE genommen. Der sehr milde Winter hat in ganz Deutschland zu einem niedrigeren

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Heas

Energieverbrauch bei allen Energieträgern geführt, was auch bei der HSE Mindererlöse bei den
wärmeabhängigen Energielieferungen zur Folge hatte.

Von zentraler Bedeutung für den HSE-Konzern sind vor allem die im Jahr 2007 getroffenen
energiepolitischen Entscheidungen, wie die Netzentgeltverfahren und die im Herbst 2007 erlassene
Verordnung zur Anreizregulierung, die zum 1. Januar 2009 in Kraft treten wird. Des Weiteren ist eine
Kooperationsvereinbarung zwischen den Betreibern der Gasversorgungsnetze in Deutschland am
1. Juni 2007 abgeschlossen worden, die die Zusammenarbeit der Netzbetreiber und Transportkunden
sowie die Durchführung des netz- und marktgebietsübergreifenden Transports regelt. Insbesondere
die im Jahr 2007 gegründeten Unternehmen der HSE, Verteilnetzbetreiber (VNB) Rhein-Main-Neckar
GmbH & Co. KG und HSE Netz AG sind von den Entwicklungen der Regulierung auf dem Strom- und
Gasmarkt betroffen. Die Gründung der Gesellschaften dient der Umsetzung der rechtlichen
Entflechtung gemäß dem Energiewirtschaftsgesetz (EnWG) und stellt sicher, dass neben dem
Netzbetrieb auch das Eigentum an den Strom- und Gasnetzen organisatorisch und
gesellschaftsrechtlich von den übrigen Tätigkeitsfeldern der Energieversorgung getrennt ist.

Mit der Einführung des Produkts „ENTEGA Clever NATURpur“ im Jahr 2007 zeigt der HSE-Konzern,
dass ökologisches Bewusstsein nicht zugleich mit höheren Strompreisen verbunden sein muss.
Dieser Ökostromtarif ist mit Preisgarantien bis Ende 2008 bzw. Ende 2009 ausgestaltet. Diesem
attraktiven Angebot sind bislang 350.000 Kunden gefolgt. Bei den übrigen Strom- und Gastarifen
waren, aufgrund gestiegener Beschaffungskosten, Preisanpassungen notwendig.

Die Förderung der regenerativen Energien ist im Berichtsjahr kennzeichnend für den HSE-Konzern
gewesen. Mit einem geplanten Investitionsvolumen in Höhe von 400 Mio. EUR will die HSE unter
anderem ihren Anteil an regenerativen Energien am gesamten Stromportfolio bis zum Jahr 2015 auf
20 % erhöhen. Ein erster Schritt ist hierbei die Anfang 2008 in Betrieb genommene Biogasanlage in
Darmstadt-Wixhausen. Mit dieser Anlage wird das erzeugte Biogas direkt in das Erdgasnetz der HSE
eingespeist. Auch die Entscheidung zur Gründung des NATURpur-Instituts für Klima- und
Umweltschutz zeigt die bewusste ökologische Ausrichtung der HSE. Das NATURpur-Institut für Klima-
und Umweltschutz wird sich mit einer Kapitalausstattung in Höhe von 25 Mio. EUR in Forschung und
Entwicklung der regenerativen Energien engagieren.

Ein weiterer Fokus der HSE liegt im Ausbau der Eigenerzeugung. Der geplante Anstieg der
Eigenerzeugung auf bis zu 70 % ist mit der Beteiligung (9 %) am Gemeinschaftskraftwerk Irsching und
dem Erwerb einer virtuellen Kraftwerksscheibe ab 2009 eingeleitet worden. Weitere Beteiligungen an
Projekten regenerativer Energieerzeugung sind in Planung, um gegenüber den stark schwankenden
und ansteigenden Marktpreisen selbstständig agieren zu können. Auch die Erlöse aus dem Verkauf
der Anteile an der Kraftwerke Mainz-Wiesbaden AG im Berichtsjahr bieten in diesem Zusammenhang
Handlungsmöglichkeiten zum Aufbau eigener innovativer Erzeugungskapazitäten.

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Mit wirtschaftlicher Wirkung zum 31. Dezember 2007 sind die Gesellschaften EAG Entsorgungs-AG
und HEAG MediaNet GmbH von der HEAG AG auf die HSE übergegangen. Der Verkauf ist begründet
in wechselseitigen Abhängigkeiten und Überschneidungen in Kernaufgaben der beiden
Gesellschaften und der Bündelung von Kompetenzen. Die Übernahme der EAG Entsorgungs-AG
bietet für die HSE eine Verbesserung ihres Dienstleistungsangebots im Bereich Abwasser und
Verwertung von Biomasse. Durch den Erwerb der HEAG MediaNet GmbH kann die Steuerung und
Überwachung der Netzinfrastruktur optimiert werden.

bauverein AG

Mit der Obergesellschaft bauverein AG im Geschäftsfeld Immobilien hat der HEAG-Konzern ein
traditionsstarkes Unternehmen, das weit reichende Kompetenzen in allen relevanten Geschäftsfeldern
rund um die Immobilie entwickelt hat und sich zu den größten Immobiliendienstleistern Südhessens
zählen kann.

Der Immobilienmarkt in Deutschland ist im Jahr 2007 vor allem durch den Wegfall der
Eigenheimzulage, der eine deutliche Verringerung der Baugenehmigungen zur Folge hat, sowie den
verschiedenen Verordnungen und Programmen für den Klimaschutz und das energieeffiziente Bauen
gekennzeichnet. Hierbei sind beispielsweise die Energie-Einsparverordnung, das CO;-
Gebäudesanierungsprogramm und das Erneuerbare-Energien-Wärmegesetz von Bedeutung.

Die Wissenschaftsstadt Darmstadt kann im Jahr 2007 eine über der Prognose liegende Zunahme der
Einwohnerzahlen verzeichnen. Mit zusätzlichen 950 Neubürgern liegt die Einwohnerzahl nun bei
141.050. Diese Entwicklung wird auch für die kommenden Jahre erwartet. Daher ist die Erschließung
von neuen Wohngebieten sowie die Optimierung des bestehenden Wohnungsangebots im Fokus der
Wissenschaftsstadt Darmstadt und somit insbesondere für die bauverein AG von hoher Relevanz.

Die bauverein AG mit ihren Tochtergesellschaften und Beteiligungen betreut zum 31. Dezember 2007
insgesamt 19.586 Wohnungen und 7.278 sonstige Mieteinheiten.

Die Geschäftsaktivitäten der bauverein AG im Jahr 2007 sind umfangreich. Im Bereich des
Immobilienvertriebs sind die Mieterprivatisierungsprogramme fortgesetzt und mit der Veräußerung von
73 Einheiten aus dem Umlaufvermögen der Verkauf der Neubauprojekte vorangetrieben worden. Ein
nächster Schwerpunkt liegt im geförderten Mietwohnungsbau. Hier konnten im Berichtsjahr zwei
Projekte mit 88 Wohnungen fertig gestellt werden. Weitere Projekte sind bereits im Bau und in
Planung. Das derzeit größte Bauträgerprojekt der bauverein AG ist der Neubau von 114
Eigentumswohnungen in fünf Baukörpern in der Goethestraße 61. Die Errichtung des Bauteils A, der
46 Wohnungen entlang des Donnersbergrings umfasst, wurde im Rahmen des frei finanzierten
Mietwohnungsbaus durchgeführt. Die übrigen 68 Wohnungen stehen zum Verkauf. Neben den

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HeaG ,

weiteren Tätigkeitsschwerpunkten in den Bereichen Bauträgermaßnahmen, Grundstückverkehr und
Aktivitäten im Gewerbebau sind im Berichtsjahr auch die Modernisierung und Sanierung der
Mietbestände fortgeführt worden.

Die bauverein AG war mit der Geschäftsbesorgung für die bauliche Realisation des Wissenschafts-
und Kongresszentrums „darmstadtium“ von der Wissenschaftsstadt Darmstadt beauftragt. Im Jahr
2007 wurde der Bau abgeschlossen. Der weitere Betrieb wird von der Wissenschafts- und
Kongresszentrum Darmstadt GmbH & Co. KG mit eigenem Personal wahrgenommen.

HEAG mobilo GmbH

Die HEAG mobilo deckt mit ihren Tochtergesellschaften HEAG mobiBus, HEAG mobiTram und HEAG
mobiServ das Geschäftsfeld Verkehr im HEAG-Konzern ab. Dabei übernimmt die HEAG mobilo die
Aufgaben im Bereich der Infrastruktur und die Tochtergesellschaften sind für den Straßenbahn-
beziehungsweise Busbetrieb sowie die Werkstattserviceleistungen verantwortlich.

Der Öffentliche Personennahverkehr ist vor allem durch die Vorgaben der Europäischen Union
geprägt. Im September 2007 verabschiedete der Europäische Ministerrat eine
Marktöffnungsverordnung, die die Ablösung des bisherigen Konzessionswettbewerbs durch den
Ausschreibungswettbewerb vorsieht. Direktvergaben an interne Betreiber sind möglich.

Des Weiteren haben die erhöhten Betriebskosten insbesondere in Folge von steigenden
Energiekosten und die Verminderung von Zuschüssen und Budgets der Aufgabenträger einen
erheblichen Einfluss auf die Wirtschaftlichkeit der Unternehmen der Branche.

Ein Erfolg der HEAG mobilo im Jahr 2007 liegt im Erreichen eines Kostenniveaus, das im Vergleich
zum Branchendurchschnitt als gut testiert wurde.

Die HEAG mobilo hat die im Sommer 2007 von der Wissenschaftsstadt Darmstadt und der Darmstadt-
Dieburger Nahverkehrsorganisation (Dadina) beschlossene Veränderung im Nahverkehrsplan durch
neue Qualitätsstandards in den Buslinien umgesetzt. Hierzu zählen neben den Standards für die
Fahrzeuge auch die Einführung der Dienstkleidung und Namensschilder für die Fahrerinnen und
Fahrer sowie der Verkauf der Fahrkarten über die Fahrer. Die mobilen Automaten werden nun in den
Straßenbahnen eingesetzt.

Daneben sind im Berichtsjahr von der HEAG mobiBus 11 neue Busse und von der HEAG mobilo 18
neue Straßenbahnen in Betrieb genommen worden. Die Straßenbahnen des Typs ST 14 sind mit
modernster Technik, wie Klimaanlage im Fahrgastraum, barrierefreiem Ein- und Ausstieg sowie einem
dynamischen Fahrgastinformationssystem ausgestattet.

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Auch die seit 2003 eingeführte Digitalfunktechnik ist weiterentwickelt worden. Mittlerweile umfasst das
Funknetz eine Fläche von 3.600 km?, das nicht nur die eigenen Linien, sondern auch Regionallinien
anderer Verkehrsbetriebe in der Region abdeckt.

Zudem zeigt die Erhöhung der Fahrgastzahlen um etwa 6 % auf knapp 35 Millionen im Jahr 2007 eine
positive Entwicklung für das Geschäftsfeld Verkehr im HEAG-Konzern.

Ausblick
HEAG AG

Die HEAG AG hat im Jahr 2008 das Ziel die Beschlüsse der Stadtverordnetenversammlung zum
Beteilligungsmanagement umzusetzen. Das Beteiligungscontrolling soll in diesem Rahmen auf die
weiteren städtischen Beteiligungen ausgedehnt und das Management dieser Gesellschaften und

Eigenbetriebe bei der Aufgabenerfüllung kommunaler Ziele unterstützt werden.

Die HEAG AG wird die inhaltliche Umsetzung des Stadtverordnetenbeschlusses anstoßen, welche
organisatorische und rechtliche Veränderungen sowie die Verkleinerung des Vorstands auf zwei
Mitglieder zur Folge haben wird.

Entscheidende Ziele werden künftig die Sicherung und Mehrung der Vermögenswerte der
Wissenschaftsstadtt Darmstad, die Zusammenarbeit mit kommunalen Gremien und
Entscheidungsträgern sowie die Intensivierung der transparenten Darstellung des
Beteiligungsportfolios sein.

Für die Geschäftsjahre 2008 und 2009 erwartet die HEAG AG ein Jahresergebnis auf dem Niveau der
Vorjahre ohne die Sondereinflüsse aus der Veräußerung von Finanzanlagen im Geschäftsjahr 2007.
HEAG-Konzern

Für das Jahr 2008 steht die Weiterentwicklung und Optimierung der Strukturen im HEAG-Konzern

wieder im Fokus der HEAG AG. Dabei wird stets nach der Erschließung von Synergiemöglichkeiten
im Interesse der Wissenschaftsstadt Darmstadt gesucht.

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HEAG Südhessische Energie AG (HSE)

Die HSE wird beim Ausbau der Eigenerzeugung vor allem die Förderung der regenerativen Energien
in den Mittelpunkt stellen. Entsprechend wird auch die Vertriebstochter agieren und an die
Kundenbedürfnisse angepasste attraktive ökologische Produkte offerieren. Die Anpassung und
Einleitung der entsprechenden rechtlichen und organisatorischen Schritte auf die energiepolitischen
Vorgaben werden daneben auch in Zukunft die Entscheidungen der HSE bestimmen. Für die
folgenden Jahre geht der Vorstand der HSE von einer stabilen Geschäftsentwicklung aus.

bauverein AG

Für die nächsten Jahre sieht sich die bauverein AG auch weiter als wichtiger, innovativer
Immobiliendienstleister, der seine Marktposition in Darmstadt halten und ausbauen wird. Dabei
werden die Prognosen der Wissenschaftsstadt Darmstadt über die demographische Entwicklung und
die Zunahme der Einwohnerzahlen in die strategische Ausrichtung der bauverein AG integriert.
Zudem wird eine kontinuierliche Optimierung in den einzelnen Geschäftsbereichen fokussiert. Der
Vorstand der bauverein AG geht für das kommende Jahr von einer positiven Ergebnisentwicklung
aus.

HEAG mobilo GmbH

Die HEAG mobilo hat für die kommenden Jahre klare Ziele. Die Entwicklung zum „Best Practice“-
Unternehmen des Öffentlichen Personennahverkehrs, die Optimierung der Infrastruktur sowie der
Abschluss der Umstellung auf Digitalfunk werden angestrebt. Weiterhin tragen die
Streckenerweiterungen in Arheilgen und Alsbach zu einem verbesserten Angebot bei und zählen als
wichtige Erfolgsfaktoren für die Zukunft. In Verbindung mit der Marktöffnungsverordnung wird die
Verfolgung der Direktvergabe eine wesentliche Rolle für die HEAG mobiBus spielen. Die
Geschäftsführung geht für das Jahr 2008 von einer Verbesserung des Ergebnisses vor
Verlustübernahme aus.

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